陸多家公募傳遭監管突擊駐場檢查 業內人士：風格凌厲

近日有市場傳言北京、上海等多家公募基金公司被地方證監局駐場檢查，且有業內人士稱，監管機構風格凌厲，幾乎沒有事先通知。有陸媒22日引述監管人士消息，確認傳聞屬實，並稱監管對基金公司駐場檢查並不罕見，此次是常規的例行檢查，並非突擊檢查。

21經濟網報導，21日開始，多個公募基金被監管部門現場檢查的消息在業內傳播。有被傳機構否認了被檢查的消息，但也有多名公募人士證實近期監管駐場一事屬實。例如，有華北某中型公募基金人士表示，公司不久前接受了監管檢查，且「風格比較凌厲，幾乎沒有事先通知，調閱資料也要得很急，和之前的感覺不太一樣。」

報導指出，據了解，此輪監管檢查內容十分全面，其中包含但不限於日常業務、廉潔宣傳、培訓情況、黨政建設等等。且不同於就近實地檢查或指導，異地交叉調查是本輪監管駐場的特別之處。有業內人士分析認為，異地交叉檢查形式或許正是意在進一步綜合調度資源、防止地方干擾，提高監管的公正性、有效性和全面性。

中國證券報、中國基金報等媒體引述監理機關相關人士指出，近期確有對公募的例行檢查，包括交叉異地檢查等形式，並稱監理機關對基金公司駐地檢查並不罕見，這次是常規的例行檢查，此舉也是依法從「嚴」監管市場的重要舉措之一。

報導指出，自從證監會新掌門人吳清履新以來，大陸金融監理工作進一步呈現出「嚴字當頭」的特徵。吳清3月初在十四屆全國人大期間曾表示，未來監管方向上突出兩個字，一個是強，一個是嚴。其中，「嚴」就是嚴監嚴管，就是依法從嚴監管市場，依紀從嚴管理隊伍。

隨後，證監會3月15日發布政策文件《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》，要求強化日常監管、現場檢查和執法問責，落實全面風險管理與全員合規管理要求，實現母子公司全業務鏈條「垂直」一體化管控等。

有業內人士認為，這次對公募業的「例行檢查」和「異地交叉監管」，與上述監管層的思路是一脈相承的。