快訊

午後雷雨範圍擴大 吳德榮:明起梅雨鋒面南北徘徊炸4天

「這投信」經理人跟單 金管會開鍘禁發新ETF

金管會一般金檢發現,國泰投信經理人利用職務之便、透過人頭戶跟單,晚間宣布處國泰投信120萬元罰鍰,禁止國泰投信發行新檔ETF,也將該經理人解職並移送檢調。本報資料照片
金管會一般金檢發現,國泰投信經理人利用職務之便、透過人頭戶跟單,晚間宣布處國泰投信120萬元罰鍰,禁止國泰投信發行新檔ETF,也將該經理人解職並移送檢調。本報資料照片

金管會一般金檢發現,國泰投信經理人利用職務之便、透過人頭戶跟單,晚間宣布處國泰投信120萬元罰鍰,禁止國泰投信發行新檔ETF,也將該經理人解職並移送檢調。

據了解,國泰投信原規劃在4月底、5月初送新檔高股息ETF,如今挨罰,一年內都禁止再送新募基金。

證期局副局長黃厚銘說,金管會是一般金檢發現,國壽全權委託國泰投信投資帳戶吳姓經理擔任全委投資經理人期間,有以職務上知悉之消息,在管理全委投資帳戶做個股交易期間,利用他人帳戶做相同個股買賣也未依規定向公司申報。

他說,處120萬罰鍰外也記「警告」,且要求國泰投信做內部究責,並解職該經理人。解職是三年內禁止回鍋金融圈。

投信「記警告」則是有四大效果,一是近一年禁止募新基金,二是近半年擔任境外基金總代理,三是近三個月禁止做轉投資,四是影響申請政府全委業務。黃厚銘說,影響國泰投信最大業務是近一年禁止募集新基金,包括ETF。

ETF 國泰 金管會 高股息

延伸閱讀

貸款不慎捲出債務風暴 籲金管會出面審查

歐美商辦不動產聯貸踩雷 六家銀行名單曝光

傳中信金與京城銀談合併?金管會黃天牧說話了

在位最久的金管會主委…黃天牧一個遺憾 兩未竟目標

相關新聞

熱錢瘋狗浪來了!連兩天匯入巨款、匯市爆量強升 近日挑戰32元大關

熱錢回來了。外資連兩日瘋狂匯入,激勵國內股匯雙雙暴衝,不僅台股收盤續創新高,新台幣匯率16日也勁升1.92角,收在32....

國銀放款衝40兆!首季大增逾兆元寫新猷 後市有2隱憂

經濟活動轉熱、企業資金需求抬頭,國銀放款量能大噴發。據金管會統計,首季國銀總放款量大增1兆1,242億元,寫史上同期新高...

不在提名名單內…永豐餘董座劉慧瑾將卸任 宣布已完成階段性任務

永豐餘投控(1907)董事會通過第29屆董事提名名單,董事長劉慧瑾不在提名名單中,將卸下董座一職,而從永豐餘本屆董事提名...

刷卡防詐 擬消費延後生效

阻詐再出招!據了解,銀行為強化防範信用卡詐騙,爭取攔截詐款金流的最後時間,已盯上「變現性高」的信用卡消費,銀行公會五月上...

中信金想娶?京城銀:不排除合併但沒具體談也不會低價賣

市場傳出中信金控(2891)有意併購京城銀行(2809),但出價恐低於京城銀市值、在600億元之下。有關人士指出,京城銀...

金管會送利多 純網銀兩業務將鬆綁...有利轉盈

純網銀利多來了。金管會正研擬開放純網銀兩大新業務,一、兼營投顧,以提供客戶理財建議,讓純網銀從建議到賣基金,理財服務一條...

商品推薦

udn討論區

0 則留言
規範
  • 張貼文章或下標籤,不得有違法或侵害他人權益之言論,違者應自負法律責任。
  • 對於明知不實或過度情緒謾罵之言論,經網友檢舉或本網站發現,聯合新聞網有權逕予刪除文章、停權或解除會員資格。不同意上述規範者,請勿張貼文章。
  • 對於無意義、與本文無關、明知不實、謾罵之標籤,聯合新聞網有權逕予刪除標籤、停權或解除會員資格。不同意上述規範者,請勿下標籤。
  • 凡「暱稱」涉及謾罵、髒話穢言、侵害他人權利,聯合新聞網有權逕予刪除發言文章、停權或解除會員資格。不同意上述規範者,請勿張貼文章。