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洩漏基金投資標的同步買股賺55餘萬 前基金經理人遭起訴
元大投信前資深經理吳積霖,涉嫌利用職務上負責操作元大多多基金,提前得知基金投資標的,與女子葉鋆宣合謀,透過自身擔任負責人的薛丁格的貓科技網路公司,與多多基金同時買進相同股票,不法獲利55萬餘元。台北地檢署今依涉違反證券投資信託及顧問法特別背信罪起訴吳、葉兩人,由於兩人已自白犯罪並繳回犯罪所得,檢察官也建請法院酌予緩刑。
全案係為日前金管會到元大投信進行一般業務檢查時查獲,事後證期局認定,吳男行為已違反投信人員管理規則,裁罰元大投信60萬元並糾正,及停止吳男業務執行一年,將全案移送檢調偵辦,事後吳男離職。
起訴書指出,吳男身為資深經理,明知不得洩漏因職務所得消息、為自己或他人的利益進行有價證券及相關商品的買賣,仍與葉女合作。吳積霖先以元大投信個股分析報告選擇投資標的,再以薛丁格的貓科技網路有限公司名義下單買股,待股價上漲之際隨即賣出。
檢方查出,2019年7月15日到11月10日查核期間,薛丁格的貓公司交易77日、買賣48檔股票,與元大多多基金同時期買賣相同標的共13檔,同日買賣相同標的共19日。葉女則負責紀錄每日股票交易及損益情形,兩人藉此從中獲利55萬3千元,並予以朋分。
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