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陸新證券法明年三月上路 從業人員禁炒股

大陸審議通過新版證券法,法案明確全面推行註冊制,並大幅提高違法成本。(路透)
大陸審議通過新版證券法,法案明確全面推行註冊制,並大幅提高違法成本。(路透)

中共全國人大常委會審議通過新修訂的中共「證券法」,將於明年三月一日起實施。新版證券法明訂全面推行註冊制、取消發行審核委員會制度,證券從業人員禁止買賣股票等。

新版證券法歷時四年多審議通過,「升級版」的證券法被視為大陸資本市場的根本大法,象徵大陸資本市場在市場化、法治化邁出重要一步。

中共證監會法律部主任程合紅表示,新法將發行股票應該「具持續盈利能力」的要求,改為「具持續經營能力」;本次亦修訂證券發行程序,中共國務院證券監督管理機構及負責證券發行申請註冊的基礎上,取消發審委制度,改為證券交易所審核公開發行證券申請。

程合紅表示,證券發行的訊息披露,增加了規定發行人遞交的證券發行申請文件,需要充分披露投資者作價值判斷和投資決策所必須的資料,內容須真實、準確、完整。如果有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,會責令改正,給予警告,並處以一百萬至一千萬元人民幣的罰款。

新法還規定,發行人在公告的證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,尚未發行證券的,處人民幣二百萬元以上二千萬元以下罰款。

修訂後證券法也規定從業員禁止買賣股票,違規將沒收違法所得,並處以買賣證券等值以下罰款。對於訊息披露違法,最高處一千萬元人民幣罰款。

在加大內線交易懲處力度方面,證券時報指出,新法明確證券交易內幕消息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反規定從事內幕交易的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上十倍以下罰款。

中共 人民幣 資本市場

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