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研究報告未經審核 分析師外洩將挨罰

2019-01-12 03:17經濟日報 記者林宸誼╱綜合報導

大陸股市投資人習慣拿起手機,刷刷平時關注的分析師公眾號或訂閱號,或者打開XX分析師的交流群聊幾句,但未來信息解讀透過新媒體搶先獲知的路徑將被封堵,分析師日後不能為特定客戶「開小灶」。

上海證券報報導,近期有券商分析師將未經公司審核的研究報告,優先提供給自行維護的微信群,行為違反了分析師執業規範中的公平原則,監管層向券商下發了相關通報,並強調嚴重違規者將被追究刑責。

監管層向券商下發「加強發布證券研究報告業務流程管理,規範證券分析師服務客戶活動」的通報(簡稱「通報」)。

「通報」要求證券公司應當按照法規,對發布證券研究報告業務流程的規定進行管理,加強內部控制、品質審核、合規審查、留痕管理,嚴格按照發布證券研究報告的要求,履行對外發布前的審核程序。

分析指出,此次通報要求各家券商從兩個方面加強對分析師的管理,一是依法規範使用網路工具等傳播媒介,發布證券研究報告行為,二是通報要求嚴格管理證券分析師提供證券研究報告服務行為。

近年境內金融資訊服務機構的快速發展,為了更方便地服務客戶,不少分析師使用即時通信軟體,例如微信群、QQ群、自媒體等,以及使用具有內容展示或分享功能的應用軟體,例如有道雲筆記、簡書等網路工具,向客戶提供證券研究報告等後續服務。

天下武功,唯快不破,券商分析師也會在重要政策發布或重磅消息產生時,在平台有針對性地進行分析,相關金融機構和投資人也會留意某些分析師或金牌投顧在公眾號上對熱點的點評,但不合規地發布信息,卻可能造成不公平對待投資人。

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