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辜仲諒有間接操縱股價嗎? 法官:不具不法性

2018-09-12 11:55聯合報 記者王宏舜╱即時報導

中信金控前副董事長辜仲諒涉紅火公司套利案,高等法院更一審認為辜犯金融控股公司法第57條,因有自白、繳回犯罪所得、刑事妥速審判法3項減刑事由,改判他3年6月徒刑。同案被告張明田(時任中信金控財務長)、林祥曦(時任中信銀金融投資處副處長)也因觸金融控股公司法背信罪,各被處刑4年、2年徒刑。時任中信金控遵法主管的鄧彥敦則無罪。

高院指出,辜仲諒、張明田、林祥曦被訴內線交易罪部分,關於「中信金控因於2005年12月29日完成前揭特別股募集,而得申請轉投資兆豐金控,並得適用前揭轉投資審核原則第4 點關於自動核准生效之規定」、「中信金控於2006年1月12日經董事會決議通過轉投資兆豐金控」、「中信金控申請轉投資兆豐金控案業經金管會於2006年2月3日函覆同意」等消息,雖均得認為屬重大消息。但這些消息成立或具體明確的時間都是在檢察官所指的交易行為之後。

參照證券主管機關依證券交易法第157條之1 第4項授權所訂定之管理辦法第4 點關於「前2條所定消息之成立時點,為事實發生日、協議日、簽約日、付款日、委託日、成交日、過戶日、審計委員會或董事會決議日或其他足資確定之日,以日期在前者為準。」規定後,應認為無論是何項消息的成立或具體明確的時間為基準,都無從認定檢察官所指交易行為,是在消息成立或具體明確後,在消息未公開或公開後12小時內所為。

而高院也認為,辜仲諒在2005年8月間委由鍾隆吉擬買入800張兆豐金控股票,也不足認定內線交易犯行。辜、張、林被訴證券交易法「相對委託」,既然不成立證券交易法「間接操縱股價」罪,就該諭知無罪、參與人中國信託金融控股股份有限公司的財產,不予沒收、追徵部分。

高院指出,是否操縱股價,應嚴謹認定,除了主觀構成要件應要求不法性,證明「圖謀不法利益」意圖,檢視卷內事證,辜仲諒等人雖有影響兆豐金控股價交易行為,但購股有正當的轉投資交易目的,兆豐金股票價格變動與形成是基於真實的「供給與需求」所致,這與製造股價非合理價格變動、圖利自己或他人並損害投資人利益的違法情形不一樣,有合理的商業上目的。

高院更一審也認定辜仲諒、他的前妹婿陳俊哲與張明田在本案中居主導地位,林祥曦只是承命辦理,辜仲諒返國投案後,曾一度自白犯罪,並把紅火公司獲利中的975萬億元美金繳出,紅火公司其餘獲利也經以減資名目回流中信金控體系,因此減刑。

相較於辜仲諒在偵查中自白、繳交全部犯罪所得,張明田僅有依速審法減刑1次,他所判之刑比辜仲諒還重。

資料來源/台灣高等法院
資料來源/台灣高等法院
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辜仲諒中信公司法

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