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強化公司債監理 櫃買增4規定

2017-06-19 14:19聯合晚報 記者葉子菁/台北報導

為強化轉換公司債資產交換交易市場監理,櫃買中心今日對外發布多項資產交換業務之強化管理措施,適用於金融機構包括證券商、銀行及槓桿交易商。

櫃買表示,由於發行公司內部人依規不能參與轉換公司債詢價圈購及從事資產交換交易,近來發現有發行公司內部人以他人名義參與轉換公司債詢價圈購及從事其選擇權交易,為避免類似情形發生,此次增訂下列4項防範措施,包括:一、轉換公司債應上市櫃滿五個交易日始得連結;二、客戶承作資產交換選擇權之總名目本金,不得逾該轉換公司債發行面額之10%;三、證券商不得協助客戶規避轉換公司債詢價圈購之相關規範;以及四、證券商應強化公司治理,建立處所議價買進轉換公司債與市場行情差異分析,及防範不法交易之內部評估作業。

另外,櫃買此次亦開放分公司營業員得銷售總公司辦理之台股股權衍生性金融商品,包括連結台股股權標的之選擇權、遠期、交換、差價契約及資產交換。

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