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史上首次!用自家基金拉抬股價 這家投信投資長遭金管會解職

金管會證期局今表示,檢查時發現瀚亞投信投資長劉興唐,利用他人帳戶買股後,指示基金及全委經理人買賣特定股票來拉抬股價,認為瀚亞投信內控嚴重失靈。記者戴瑞瑤/攝影。
金管會證期局今表示,檢查時發現瀚亞投信投資長劉興唐,利用他人帳戶買股後,指示基金及全委經理人買賣特定股票來拉抬股價,認為瀚亞投信內控嚴重失靈。記者戴瑞瑤/攝影。

金管會證期局今表示,檢查時發現瀚亞投信投資長劉興唐,利用他人帳戶買股後,指示基金及全委經理人買賣特定股票來拉抬股價,認為瀚亞投信內控嚴重失靈,除解除劉興唐職務3年不得回金融圈外,也對瀚亞投信罰鍰400萬,並重罰瀚亞投信1年內不得募集新基金、2年內不得代理新境外基金,這也是史上首次有投信投資長遭金管會解職。

證期局副局長高晶萍表示,劉興唐在擔任瀚亞投信投資長期間,身為全委與基金的最高主管,在基金及全委帳戶從事個股交易期間,利用他人帳戶買賣相同個股,且未向公司申報交易,利用他人帳戶買股後,還指示基金及全委經理人買賣特定股票,以拉抬股價,違法期間長達3、4年。新買進個股後,才做分析報告,違反投資流程規定,且瀚亞投信沒有查核督導投資長的個人交易及干涉投資決策違規行為,內控制度嚴重失靈。

高晶萍表示,此案是去年9月證交所、櫃買中心去瀚亞投信檢查時發現異常,詳細追查後發現,去年11月12日瀚亞投信已將劉興唐免職,因違法涉及刑事,金管會將配合檢調偵辦提供資料。

因違規重大,雖劉興唐已被公司免職,但證期局仍解除劉興唐職務,3年內不得回任金融圈,這也是史上首次有投信投資長被解職。對於瀚亞投信,證期局除罰鍰400萬元,也停止瀚亞投信3個月與客戶新增簽訂全委投資契約,1年內不得募新基金做國外有價證券投資,2年內不能引進代理新的境外基金。

同時,證期局也要求瀚亞投信,必須委託非公司財務報告簽證會計師事務所的會計師,針對公司改善後的內控制度執行情形出具專案審查報告,並報給金管會。

金管會

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