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外資兩手策略 立委再挑疑點

外資一手發布台積電研究報告喊多、卻一手做空的「兩手策略」,引發立委質疑。(本報系資料庫)
外資一手發布台積電研究報告喊多、卻一手做空的「兩手策略」,引發立委質疑。(本報系資料庫)

外資一手發布台積電(2330)研究報告喊多、卻一手做空的「兩手策略」,續引立委關注,立委蔡易餘昨(18)日質疑,據「券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」,從1996年券商自營部門對自家研究部門的推介標的、限制15天之後才准買賣,2003年縮短到五天之後,直到2015年僅剩二小時,規定愈來愈寬,變成很多報告來刻意影響股價。

金管會主委黃天牧說,將會針對整個修法過程做了解,才能對外說明。

證交所主管則說,當初2016年規定,是券商經紀部門出具了推介客戶的股票報告後,該自營部門五個營業日內,都不能對此推介股票做「反向操作」。

當時業界建議做調整,有兩大主因,一是推介股都是熱門股,券商自營部門本來每天都會頻繁進出,若限制五天不能做反向,等於限制了自營部位五天都不能動,會讓很多標的無法進出。

二是,若券商自營部位無法進出,也會讓券商放棄做顧問業務,如當時就有某家大型證券商,因此就放棄做顧問業務,不願出具推介的研究報告。

2016年之後的「券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」,是參考金管會2014年規定做修改,當時修法有兩個重點,一、為避免券商推介活動發生利益衝突,增訂券商防範利益衝突的內控制度,還必須提報董事會。

二、經紀部門推介客戶的研究報告發布後,券商及其人員,在市場交易時間開始的二小時內,都不准買賣該推介股;若是研究報告是在盤中發布,則得在次一交易日的開盤後二小時後,才能買賣該推介股。

該主管說,2016年之前,僅限定券商的自營部門,2016年之後,則是限定券商部門的所有人,包括自營部門、研究部門等都不能在二小時內,對推介股做買賣,就限制對象來看,其實是趨嚴的。

金管會 股票 台積電

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