飆股湧德違約交割 引發關注

櫃買中心今(17)日晚間公告,近期飆股湧德(3689)出現違約交割,金額1,040萬7,600元,申報的券商是台新屏東分公司,引起關注。

按規定,違約資訊揭露標準是「同一標的證券之當沖交易違約互抵淨額加計非當沖交易違約買賣總額合計達新台幣1,000萬元」。

櫃買中心自10月12日起,對違約投資人實施多項管理措施。

一、自公告實施日起,投資人首次發生違約,證券商應以書面通知投資人,除重申委託買賣證券應履行交割責任,並告知違約投資人,爾後再次發生違約之相關規範。

二、投資人再次發生違約距前次違約時間尚未滿一年,全體證券商自接獲該投資人違約結案公告日起三個月內,於該投資人結案後首次交易日起連續十個營業日之受託買賣均須預收足額款券,始得下單,並在委託書上加註。

櫃買中心並表示,邇來小額違約及年輕族群違約件數有增加現象,為提升投資人風險意識,已函請證券商加強注意下列事項:

一、受理投資人線上開戶應落實徵授信作業,綜合評估從嚴核予單日買賣最高額度,以避免投資人發生違約。

二、落實對投資人當日沖銷交易後之損益,評估增減其單日買賣額度,及每月當沖累計虧損達買賣額度二分之一時,暫停其當沖交易之規定。

三、對採網路或App下單之投資人加強宣導強化其風險意識,並善盡告知交割時限及違約交割後果之責。

櫃買中心 當沖

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