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加強控管壽險?金管會祭債券ETF、目標到期基金限募令

2019-09-17 20:36經濟日報 記者趙于萱╱即時報導

行情示意圖。報系資料照
行情示意圖。報系資料照
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金管會今(17)日重罰南山人壽,對投信公司和壽險業密切互動的債券ETF及目標到期債券基金,也下重手祭出「限募令」。多家投信證實,今日接獲投信投顧公會轉發的限制募集公告,表示即日起,債券ETF或目標到期債券基金不得「連發三檔」。

公告指出,自108年9月16日起,投信業者不得連續募集債券ETF及目標到期債券基金。所謂「不得連續」係指「前兩檔」分別募集發行債券ETF及目標到期債券基金,之後募集發行之基金類型不得為前兩檔之類型。

公告接著舉例,例如:A投信前檔(第1檔)基金為債券ETF,前檔(第2檔)為目標到期債券基金,則本檔(第3檔)募集發行類型不得再送債券ETF或目標到期債券基金。

公告另補充,目前已在金管會審理中或已向投信投顧公會送件者,將於下一檔基金起適用措施。投信業者表示,從規定來看,債券ETF和目標到期債券基金應被視為同一類,規定等於最多連募兩檔後,第三檔就不能再募集債券ETF或目標到期債券基金。

業者指出,先前並未聽聞相關規範,收到公會轉發通知,頗為驚訝;特別是兩類基金都和壽險密切關聯,今天又傳出金管會重罰南山人壽,不排除是主管機關要加大控管壽險。而過去對特定基金祭出「限募令」,並不常見。

債券ETF和目標到期債券基金在台問市都有兩年多,不少投信均募集多檔產品,因此業界判斷,對產品線已經充裕的公司影響應不大,但晚進投信或還有意加發產品公司,影響深遠。近期業界也傳出,有某投信申請加募目標到期債券基金,被主管機關擋下。

另方面,金管會已要求壽險投資債券ETF必須分散,並擴及所有ETF,10月將對所有產品進行受益人分散的首次檢視;部分壽險為達到要求,希望晚進投信增發產品來分散投資,若投信募集速度被迫放緩,也可能影響壽險分散投資進度。

債券ETF壽險業

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