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單月成交5,000萬元投資人 放寬券商免詢證

2018-05-17 18:29經濟日報 記者趙于萱╱即時報導

為簡化券商後台作業,證交所公告,放寬專業機構投資人當月成交額5,000萬元者,得免辦抽樣及詢證作業,另外,原券商針對投資人透過保管機構進行款券保管及交易確認,應抽查20%或20戶,調整為2%或20戶。

過去為避免投資人發生洗錢、違約交割等情事,券商須向保管銀行進行詢證作業,由保銀與客戶確認並回報交易資訊。但對券商而言,流程已經保銀確認,再由券商二次確認,增加作業,為此券商公會與主管機關協調,放寬詢證規範。

證交所指出,新規範放寬單月成交金額達5,000萬元者,未來券商得免辦抽樣及詢證作業,即經保管銀行確認即可。另一方面,以往券商應抽查至少20%或20戶的樣本數,以雙掛號向委託人戶籍地詢證,目前放寬至2%或20戶;當季已列為抽查對象且投資人函覆確認無誤,亦免再抽查。

券商表示,新規範鬆綁最大效益是作業流程簡化,包括新基金建倉,動輒數億元,詢證作業僅需保管銀行處理,對券商及投信端作業,都大幅提升效率。

證交所洗錢

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