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兆豐銀遭美裁罰案/解職蔡友才 金管會敗訴

2019-11-14 00:26聯合報 記者賴佩璇戴瑞瑤/台北報導

兆豐金前董事長蔡友才。 圖/聯合報系資料照片
兆豐金前董事長蔡友才。 圖/聯合報系資料照片
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兆豐銀行三年前遭美國紐約州金融服務署(DFS)裁罰,金管會解除兆豐金控前董事長蔡友才等高層職務。蔡友才不服提告,最高行政法院昨天認定金管會處分蔡友才不合法,判金管會敗訴,全案確定;此案也創下金管會銀行局敗訴的首例。

由於蔡友才已自己離職,最高法院昨天這項判決,撤銷金管會當初的解職處分,讓原本蔡友才五年內不可再擔任金融業負責人或主管的禁令解禁。金管會銀行局長邱淑貞昨天說,目前還沒有收到判決書,等收到判決書後,看判決的具體理由再進行後續評估。

兆豐金旗下的兆豐銀行紐約分行,在DFS首季一般業務檢查中,被指控二○一二年違反美國反洗錢法、銀行保密法相關行政規定,有法遵缺失,重罰一點八億美元。金管會後來以兆豐銀有四大缺失為由,解除蔡友才的兆豐銀法人代表董事職務,依銀行法規定,遭「解除職務」後,依規定五年內不能再出任金融業「負責人」或主管職。

蔡友才不服金管會的解職處分而提告,法院審理後指出,依銀行法相關規定,應以「銀行」為主要管制對象,金管會的處分卻以「人」為對象,顯然並非對兆豐銀而作,也無意對兆豐銀進行管制,難以實現欲達成的行政目的。

一審台北高等行政法院認為,金管會解除蔡職務的處分,影響人民基本權,卻未實現相關法條欲實踐的管制目的,採取的手段欠缺必要性,去年判蔡勝訴。

金管會認為,若依台北高等行政法院的判決理由,以後銀行負責人只要在被金管會解職前先辭去職務,就可能規避行政處分,如此恐影響金管會監理,因此決議上訴。

最高行政法院指出,金管會二○一六年九月十四日作成解除職務處分時,蔡友才已非兆豐銀董事,無法繼續行使職權,解除職務的處分有誤;且金管會另已採取行政刑罰手段追究蔡相關背信責任,並無欠缺其他究責手段問題。

最高行政法院指出,根據「銀行負責人資格準則」規定,「因違反銀行法,經主管機關命令撤換或解任,尚未逾五年」之人不得充任銀行負責人」,並非以「銀行」違法為要件,與金管會當初以銀行法對蔡友才祭出的處分規定不同,金管會原處分並不具限制蔡友才在一定期限內不得擔任銀行負責人的效力。

紐約洗錢離職蔡友才金管會兆豐銀行兆豐金控

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