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大額罰單減 金管會今年開罰金額恐創12年來新低

金管會最新統計顯示,今年前11月合計開罰金融業及上市櫃公司等共計1億6226.5萬元,為近六年來同期新低紀錄,年減超過3成。本報資料照片
金管會最新統計顯示,今年前11月合計開罰金融業及上市櫃公司等共計1億6226.5萬元,為近六年來同期新低紀錄,年減超過3成。本報資料照片

金管會最新統計顯示,今年前11月合計開罰金融業及上市櫃公司等共計1億6226.5萬元,為近六年來同期新低紀錄,年減超過3成,倘若12月未再出現大單,使全年罰鍰未破1億7579萬元,則可能再創下2013年以來的近12年新低紀錄;此外,金管會今年編列罰款預算為2億7468.2萬元,截至11月底罰鍰總額1億6226.5萬元,僅達預算數的59%,估計全年難以達標。

若以銀行、保險、證期等三局來看,除了證期局開罰金額較去年同期增加,銀行局及保險局裁罰金額都雙雙走低,尤以銀行局罰鍰金額前11月僅4274.5萬元,年減7615萬元,減幅高達64.05%,縮水最劇,統計銀行局今年前11月開罰18件,較去年同期減少5件,主要是開罰金額普遍降低,對此,銀行局副局長林志吉說明,由於今年金融機構包括內控、法遵、員工挪用款項等缺失相對較少,因此罰鍰金額普遍不大。

保險局前11月開罰4530萬元,年減10.56%,件數24件,年減2件;證期局前11月則合計對證券、期貨、投信投顧業,及上市櫃公司等合計開罰7422萬元,年增9.21%,開罰件數合計235件,年增27件。

對於裁罰金額大降,林志吉強調,裁罰僅是手段,希望金融機構更落實法令遵循及內部控制,金管會主秘蔡福隆也表示,金管會裁罰是手段但並非目的,罰款下滑不代表金管會對金融檢查及監理有所鬆懈,他也特別指出,主委彭金隆強調發展與安全並進,安全同樣重要,無論業務局或檢查局都會繼續強化監理。

保險 罰款 金管會

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