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兩投信經理人跟單 挨罰

金管會去年底對對國泰、復華、富邦和保德信等四家投信發動大規模金檢,檢查結果發現,其中富邦和保德信兩大投信、共三位操台股基金的基金經理人涉嫌跟單,檢調也已介入調查。金管會昨(12)日宣布,對這兩大投信開罰300萬元、記「警告」,也對已離職的三位基金經理人再做解職,解職是三年內禁止回鍋金融圈。

針對金管會裁罰,保德信尊重裁罰結果;富邦投信則表示,會再強化內稽內控制度。

這兩大投信「記警告」則是有三大效果,一是,近一年禁止募新基金,二是近半年擔任境外基金總代理,三是不能做轉投資。證期局官員說,目前這兩大投信雖沒有送新募基金案,但後續規畫也會受到影響。

證期局主秘尚光琪說,證交所和櫃買中心搭配金檢局一起查核,發現這富邦投信兩位基金經理人、及保德信一位基金經理人利用職務之便、透過人頭戶跟單獲利「這是投信圈大忌、金管會對此行為深惡痛絕」。

她說,富邦和保德信未依規對基金經理人的通訊設備做管控,兩家投信內控制度未能落實,金管會對保德信投信罰120萬元,是《投信顧法》最低罰鍰的兩倍起跳,已是加重懲處,富邦投信則處180萬元。

據了解,富邦投信兩位經理人均已離職,有一個兩、三年前就離職,另一個是今年初離職。

富邦投信 金管會 離職

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