金管會研擬修法 投信顧經理人舞弊重罰

受全民瘋投資、及基金經理人頻出包,金管會昨(30)日研擬修改《投信顧法》,若發生經理人舞弊案,對投信顧業者的罰鍰上限,將拉高五倍到1,500萬元,這也是該法從2004年6月制定後、逾17年來首度調整。

此舉也被外界視為是針對勞退基金弊案後,金管會大舉拉高罰鍰,企盼可以嚇阻重大不法事件。

證期局副局長蔡麗玲解釋,這次會拉高罰鍰上限,主要是考量國人投資基金普遍,境內外基金投資占GDP比重也逐年上升,金管會對攸關民眾投資人權益事項的罰鍰上限,認為應該要做一些調整,因此提高罰鍰從目前300萬元拉高到1,500萬元。

據金管會統計,境內外基金占GDP比重,從2011年占比27.76%,之後逐年升,2012年衝破三成到30.93%、2019年則突破四成到40.47%、2020年達到41.5%高點。

據統計,近五年依照該法罰300萬元上限者,有三家投信,都是因勞退基金弊案所致;換言之,未來投信基金經理人再有相關舞弊案,投信業者恐得最重吃下1,500萬元大罰單。

蔡麗玲說,這次修改《投信顧法》第111條預告期僅14天,希望可以跟不動產投資基金(REITs)一起送到行政院審議,但因審議完成要送立法院,上路時間尚難預測。

《投信顧法》第111條,主要針對重大違反投資人或受益人權益保障的事項作懲處,如經營未經主管機關核准的業務,或嚴重違反主管機關有關投資、交易範圍、方式或限制的規定,金管會就會依此重罰投信顧業者。

金管會

延伸閱讀

富邦併購仍進行中 日盛銀先爆上百人出走潮

券商複委託遭駭 app下單登入防護力差恐暫停服務

游迺文條款!投信顧罰鍰5倍達1500萬元 17年來首度調整

中信銀140張卡遭盜刷 金管會公布偽冒金額

相關新聞

拒重複投保網友暴怒出征…富邦被刷負評剩1.9顆星 金管會也慘遭改名

本土確診人數增加,包括富邦產險等保險公司,紛紛陸續宣布各種條件不予理賠防疫險,拒絕民眾重複投保,讓民怨四起,有網友在Google map的富邦產險總公司改名為「富邦產險輸不起總公司」,猛刷負評剩1.9顆星,連力挺富邦產險的金管會也一度被改名為「金融監督管理委員會挺富邦輸不起」,如今只剩1.3顆星。

行員挪用客戶資金逾百萬 金管會重罰凱基銀行600萬元

金管會今天表示,經調查發現,凱基商業銀行行員涉挪用客戶款項,並有行員與客戶間有資金往來,開罰新台幣600萬元

快篩陽若視同確診保單怎理賠? 業者:仍須醫院開立證明

近期國內確診數激增,衛福部近2日將先公布「快篩陽視為確診」適用對象。產險業者認為,這部分確實可能造成保護混淆,但保單理賠...

展現遵法誠意 台新人壽下午緊急開會、5月宣告利率不變

台新金(2887)控子公司台新人壽的美元利變終身壽險金豐盛,昨日遭金管會裁罰須停止銷售,台新人壽展現遵法誠意,今(30)...

日圓貶不停創20年新低 星展銀:已貶過頭

日圓直直貶,日圓兌美元貶破128元,帶動日圓兌新台幣也來到0.23字頭,創下20年來新低。日圓會不會繼續貶?星展銀行今認...

富邦新防疫險上架、保費僅278元 國泰今早提前停售3保單

防疫保單紛紛停售或改版,隔離可領高額理賠的防疫險已在市場銷聲匿跡。富邦產險今宣布,推出「新加倍守護」專案,涵蓋疫苗險與防...

商品推薦

udn討論區

0 則留言
規範
  • 張貼文章或下標籤,不得有違法或侵害他人權益之言論,違者應自負法律責任。
  • 對於明知不實或過度情緒謾罵之言論,經網友檢舉或本網站發現,聯合新聞網有權逕予刪除文章、停權或解除會員資格。不同意上述規範者,請勿張貼文章。
  • 對於無意義、與本文無關、明知不實、謾罵之標籤,聯合新聞網有權逕予刪除標籤、停權或解除會員資格。不同意上述規範者,請勿下標籤。
  • 凡「暱稱」涉及謾罵、髒話穢言、侵害他人權利,聯合新聞網有權逕予刪除發言文章、停權或解除會員資格。不同意上述規範者,請勿張貼文章。