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游迺文條款!投信顧罰鍰5倍達1500萬元 17年來首度調整

金管會示意圖。(本報系資料庫)
金管會示意圖。(本報系資料庫)

金管會晚間宣布,研擬修改《投信顧法》,針對重大違反投資人權益,如經營地下投顧、或嚴重違反投資、交易等規定,罰鍰從目前300萬元上限,一口氣拉高5倍到1500萬元,這也是該法從1994年6月制定後、逾17年來首度調整。

此舉也被外界視為是針對勞退基金弊案後,金管會大舉拉高罰鍰,企盼可以嚇阻重大不法事件。

證期局副局長蔡麗玲解釋,這次會拉高罰鍰上限,主要是考量國人投資基金普遍,境內外基金投資佔GDP比重也逐年上升,對攸關民眾投資人權益事項,金管會認為罰鍰上限應該要做一些調整,因此提高罰鍰到1500萬元。

據金管會統計,境內外基金佔GDP比重,從2011年占比27.76%,之後逐年升,2012年攀升到30.93%、2017年達32.33% 、2020年達到41.5%,今年前10月佔比40.9%。

據統計,近五年依照該法罰300萬元上限者,即統一(1216)、群益(6005)和復華投信,都是因勞退基金弊案所致。

蔡麗玲說,這次修法預告期14天,希望和REITS基金型一起送行政院審議,但因審議完成要送立法院,上路時間尚難預測。

金管會 游迺文

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