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日盛金大股東陸資疑雲 金管會重罰2500萬、1年內處分持股

銀行局局長莊琇媛今宣布,依金控法,對日盛金大股東CTL重罰2500萬元,並要求CTL一年內出清持股。聯合報系資料照、記者戴瑞瑤/攝影。
銀行局局長莊琇媛今宣布,依金控法,對日盛金大股東CTL重罰2500萬元,並要求CTL一年內出清持股。聯合報系資料照、記者戴瑞瑤/攝影。

日盛金大股東股東建群投資(CTL),涉入陸資疑雲,建群投資遭市場謠傳背後資金是中國明天系集團創辦人肖建華,金管會多次請建群投資實質受益人陳銘達提供資料,證明非陸資,但陳未能提出實質證據。金管會今依金控法,對CTL重罰2500萬元,並要求CTL一年內出清持股。

日盛金目前有兩大外資股東,分別是建群投資(CTL)與日本新生銀行,其中建群投資遭市場謠傳背後資金是中國明天系集團創辦人肖建華。金管會日前找到建群投資的實質受益人陳銘達來談,他主張自己是台灣人而非陸籍,也否認自己跟肖建華有任何關係。

陳銘達也對金管會說,建群投資的最終受益人除他之外,還有另外兩位共同投資人是加拿大的自然人,而陳是這三人中持股最多的,他是最終控制力的實質受益人,他可以去指派董事。但金管會認為不能只聽信陳銘達一面之詞,要求他交出自己握有最終實質控制權的證據。

但金管會在後來多次請陳提供相關證據,也要求與兩位加拿大自然人視訊,但陳仍然無法拿出實質證據。

銀行局局長莊琇媛今宣布,金檢發現CTL實質受益人相關事項有所疑義,外界也有質疑CTL是否涉及陸資,金管會已多次依規請CTL就投資日盛金控資金來源與所報實質受益人關聯、所報實質受益人指派各層董事相關決策程序及內部授權情形等相關事項提出說明,以確認CTL所報實質受益人正確性。但CTL仍未能配合提供完整資料,以釐清實質受益人相關疑義,經核CTL未依金控法申報,核處2500萬元罰鍰,且對CTL持有日盛金控已發行有表決權股份,就未依規定申報而超過部分無表決權,命其於1年內處分。

金管會 陸資 日盛投顧

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