勞金局炒股 3投信挨重罰

圖/聯合報提供
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勞金局代操基金炒股弊案,金管會昨天開罰復華、群益及統一投信,由於其配合指示買進遠百股票,涉合力炒作股票,金管會認為「嚴重損害勞工退休權益、影響投資人對資產管理業信賴」,決定嚴懲,處分案創史上三項紀錄,三家投信未來五年內不得再參與政府基金的全權委託標案。

金管會昨天對三家投信各裁罰四百五十萬元,合計處分一千三百五十萬元,創下對投信公司最高罰金紀錄;十位主管及經理人、研究員遭解職或停止執業,遭處分人數亦是史上最多,三家投信投資長及負責全權委託的副總級三主管邱明強、謝志英、闕志昌三人遭解除職務,三年內不得再復職,另有四位經理人遭停業三個月到一年,三名研究員遭停業一到兩個月不等處分。

群益與統一投信由於近三年發生二次內控疏失,金管會要求群益與統一投信需於三個月內召開董事會,檢討董事長與總經理適任性並報會,這也是官方首次對投信業祭出的處罰,但復華投信未被要求召開董事會。

證期局副局長蔡麗玲表示,短期內重複發生違規與內控問題是累犯,金管會希望藉召開董事會,讓二家投信每位董事充分討論董總適任狀況,及要負什麼督導責任。

三家投信未來五年不得再參與政府基金的全權委託標案,此外,金管會也裁罰最近一年不得申請募集國外基金、近二年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業,缺失未改善前,金管會得退回或不核准其申請募集案。

勞動基金運用局國內投資組前組長游迺文涉嫌接受業者餐飲招待後,去年七、八月間委託證券公司用勞動基金帳戶內款項,下單炒作公司股價。經查復華、群益及統一相關人員也配合游指示買進遠百股票,期間復華投信買進四五六四張遠百股票、群益投信買進三七二三張遠百股票,統一投信買三九五○張遠百股票、但已全數處分。

勞金局表示,已對三家投信公司求償,總損失約二七四○萬元均已獲確保,至於收回的委託資產將移轉回勞金局自行操作,預計四月下旬移轉完成。

群益 六四 炒股

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