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金管會祭股務改革措施 「大同條款」 3月上路

金管會明訂上市櫃等公開發行公司股務委外辦理後,不能再收回自辦,並從明年1月起,對股務機構辦理評鑑制度,將在3月上路,被視為是「大同條款」。 報系資料照/記者曾原信攝影
金管會明訂上市櫃等公開發行公司股務委外辦理後,不能再收回自辦,並從明年1月起,對股務機構辦理評鑑制度,將在3月上路,被視為是「大同條款」。 報系資料照/記者曾原信攝影

金管會今(23)日宣布多項股務改革措施,預計3月初正式上路,包括明訂上市櫃等公開發行公司股務委外辦理後,不能再收回自辦,並從明年1月起,對股務機構辦理評鑑制度,以及明訂自辦股務被金管會處分後,應在二個月內完成移交作業。

根據金管會資料,目前可代辦股務的機構有20家,大多是券商及銀行;至於自辦,有分單一公司及集團自辦,共有72家上市櫃及興櫃公司股務是採自辦方式。

股務委外跟自辦最大差別是,委外會相對客觀。

金管會證期局副局長蔡麗玲表示,為配合公司法、公發公司發行股票及公司債券簽證規則及民事訴訟法等規定的修正,並依據「公司治理3.0-永續發展藍圖」規劃,金管會修正「公開發行股票公司股務處理準則」,已預告完成,新規定預計3月上路。

修正重點,包括第一,考量股務事務委由專業代辦機構辦理已為國際趨勢,為使股務單位規範的適用及管理趨於一致,明定公司股務事務委外辦理者,不得收回自辦。

2013年起,證交所及櫃買中心要求新掛牌公司,股務只能委外,由於現行規定未明訂委外不能改為自辦,金管會擔心,這些股務委外的公司隨著掛牌一段時間後,想改為自辦股務,因此,這次特別明訂,委外後不得收回自辦。

第二,明定由金管會指定的集保公司,定期辦理股務機構的評鑑制度,並自明年1月1日施行。

蔡麗玲表示,評鑑對象包括自辦及委外都有,每三年評鑑一次。

評鑑結果會否做為停止自辦考量?蔡麗玲說,會分合格、不合格,不合格者會請其他改善,若公司未配合改善,會就再缺失狀況考量。

至於是否會懲處?蔡麗玲表示,若情節重大,集保會報金管會視個案情況處理。

第三,明訂自辦股務公司或代辦股務機構受金管會處分後,應在二個月內完成股務事務移交作業;無代辦股務機構承接或金管會認有必要時,由集保公司指定股務機構承接。

去年6月大同(2371)股東會召開引發爭議,金管會裁處大同不得再自辦股務,因此,上述三項修正重點被視為「大同條款」。

金管會 大同 櫃買中心

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