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日盛金陸資疑雲 可能挨罰

日盛金背後大股東是否為陸資,金管會仍在追查。(網路照片)
日盛金背後大股東是否為陸資,金管會仍在追查。(網路照片)

日盛金(5820)大股東陸資疑雲案,金管會不排除開罰。金管會主委黃天牧昨(12)日表示,已請日盛金大股東建群投資最終受益人陳銘達儘速補件,金管會不會無限期等待補件,適當時點就會處理,社會對此事有期待,金管會也會有所作為。

富邦金啟動公開收購日盛金,日盛金背後大股東陸資疑雲受關注,金管會1月7日再與陳銘達視訊後,又一次要求補件。

黃天牧說,希望陳銘達儘速交出金流證明等資料,因為要確定他是最終受益人,必須證明金流最後流到他自己帳戶,要他進一步提供證明,目前不是他說的就完全接受,金管會有處理步驟,但目前還不能講。

陳銘達如果一直沒辦法交出,黃天牧說,不會無限期等他,「有給具體時間」。

對這次陸資案調查,有無國外監理機關提供協助,黃天牧說,因為沒有,調查難度比大同陸資案還高。

外界質疑是否為陸銀,黃天牧說,「我不能講太多,做為監理機關有我們的期待,但也有處理上的難處跟顧慮,社會又有期待,會儘量去做。」

不會無限期等補件,若陳銘達遲不補資料,在證據不是很充足情況下可開罰嗎?黃天牧說: 「我們已有在思考這方面想法,就容許我暫時保留,社會對這件事有期待,金管會也會有所作為,但我們也要依法行政。」

如果經查為陸資,黃天牧說,會考慮所有法規下的處分方式,目前可依金控法及兩岸人民關係條例處理。

兩項法律,都可限期出清持股,罰鍰部分,兩岸人民關係條例規定最高2,500萬元,金控法第最高可罰5,000萬元,至於是否可以兩個法律並用開罰?黃天牧說,這個情況還沒有適用過。

由於開罰前還要有陳述意見時間,會在2月1日公開收購案結束前後決定裁罰案?黃天牧未具體回覆,只表示這兩件事是平行發展。

陳銘達若錯過應賣,被開罰後還是要賣,不是很尷尬?黃天牧說,那是他的事情。

如果陳銘達參與應賣後,金管會才完成調查,也一樣可以照罰嗎?黃天牧說,「你想的情境,我們都有在想」。做為監理機關,不到時程還不能對外說,會作思考,只是時間還沒到。

黃天牧 金管會 陸資

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