凱羿爆重大缺失 董座事發前鉅額逐筆交易申讓9800張

凱羿-KY(2939)26日召開重大訊息記者會表示,針對醫療手套採購及輕質循環油採購銷售,有多項內控缺失,此為凱羿財務長呂芳誠。記者何秀玲/攝影
凱羿-KY(2939)26日召開重大訊息記者會表示,針對醫療手套採購及輕質循環油採購銷售,有多項內控缺失,此為凱羿財務長呂芳誠。記者何秀玲/攝影

凱羿-KY(2939)26日召開重大訊息記者會表示,針對醫療手套採購及輕質循環油採購銷售,有多項內控缺失,包括沒有對供應商進行評鑑;未針對採購對象基本資料進行審核;在未完成簽約,未取得前述採購相關作業程序之內外部憑證,即支付購油相關費用等。

此外,被詢問董事長蔡謀燦在今年5月至9月共有三筆鉅額逐筆交易,包括5月29日申讓6,800張、6月23日和9月25日各申讓1,500張,等於共申讓9,800張。因當時凱羿股價皆有百元以上水準,是否涉及內線交易一事,凱羿僅表示,是否為內線交易,是由主管機關來認定。

而且這三筆鉅額逐筆交易,都是在今年第3季財報揭露醫療手套採購預付款項損失,及輕質循環油採購銷售合約之或有負債之前,是董事長個人財務操作。

凱羿26日股價以60元作收,上漲1.6元,近五日以來股價跌幅達15.5%。

由於凱羿今年第3季財報揭露,因簽署輕質循環油採購銷售合約出現違約,導致可能需承擔鉅額違約金之或有負債一事,凱羿26日坦承缺失,基於資訊公開原則,因此針對公司有關醫療手套採購預付款項及輕質循環油採購銷售交易之內控制度遵循,進行說明。

包括公司在供應商管理作業,未對供應商進行評鑑,並經權責主管核准。另外,輕質循環油的採購合約簽訂及三方購油協議交易,都沒有依請採購作業中,對採購對象基本資料進行審核,就簽訂合約。

在未完成簽約,也沒有取得採購相關作業程序的內外部憑證,即支付購油相關費用237.7萬元 (約6.8萬歐元) 予天成貿易集團有限公司(天成公司)。而輕質循環油採購,僅附有簽訂之合約及營業執照外,也未遵循相關作業規定辦理建立之客戶基本資料表、授信額度申請表等作業。

至於醫療手套採購及輕質循環油採購銷售等,在審查過程未同步進行用印流程,而在審查及用印後才進行流程的書面程序,導致合約簽約用印日期皆早於用印及審查之日期,換句話說,公司等於是用印後才簽約。

針對以上缺失,凱羿表示,將依據審計委員會要求進行內控制度增修及遵循要求,提高及擴大重大合約的核決層級,並設立公司治理主管,將內控制度遵循列入績效考核項目;針對曝險金額設限,將控制公司整體風險於一定金額。

財報 內線交易

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