證交所六招嚴管KY公司

康友-KY爆出掏空疑雲,證交所昨日祭出六大措施,將加強整體KY公司監管制度。(本報系資料庫)
康友-KY爆出掏空疑雲,證交所昨日祭出六大措施,將加強整體KY公司監管制度。(本報系資料庫)

康友-KY(6452)爆出掏空疑雲,引發市場關注KY公司監理問題。證交所昨(19)日祭出六大措施,將加強整體KY公司監管制度,並規劃近期邀集承銷商及會計師事務所研商如何進一步強化監理,以保障投資人權益及提升市場信心。

證交所提出的六大措施,首先為增加監理頻率。對於被列入財務重點專區的KY公司,將增加監理頻率及預警性指標,提高投資人的風險意識。

其次,證交所研議增加會計師函證頻率。過去僅年報發布時,需要會計師函證,但考量銀行存借款、營業收入、應收帳款等重要會計科目及公司資產設質情形,對財務報表表達之適當性具重大影響,證交所研議將增加會計師函證頻率,以即時發現異常。

第三,強化與會計師訪談作業。證交所將透過與會計師訪談作業,建立雙向溝通互動平台,提醒應加強注意核閱或查核重點,使平常核閱或查核工作品質更為嚴謹。

第四,擴增外部企業信用資訊之蒐集管道,以更即時掌握企業股票質借等資金運用及營運狀況。

第五,拜訪公司主要營運據點。證交所將協同會計師至公司主要營運據點,觀察公司運作情形、瞭解營運狀況及公司治理情形。

第六,證交所已函請KY公司增加法說會召開頻率,並盡量由董事長或獨立董事親自出席,增加投資人信心。透過不定期辦理法說會,可提供投資人更即時多元的產業動態或營運資訊,藉此說明公司經營方向、目標與願景,有助投資人瞭解公司未來發展方向。

【記者楊筱筠/台北報導】康友-KY因未繳交第2季財報,董事長黃文烈涉嫌掏空公司遭通緝,外界質疑會計師事務所是否有責任?金管會主委黃天牧昨(19)日指出,已經要求證交所調閱會計師工作底稿,查證會計師是否有善盡其責任,假設有責任,一定會循程序處理。

黃天牧說,負責康友-KY的勤業眾信會計事務所,是世界知名的事務所,近期將會對外說明此案。

針對制度面改革,黃天牧說,現階段KY公司機制比IPO嚴格,例如每年實質財報實審、內控、上市前必須來台開業績說明會等等。

但為了更精進改革制度面,近期證交所將邀其相關承銷商、會計師事務所討論KY公司管理制度強化細節。黃天牧強調,康友-KY目前仍是個案,交易所會考量外界想法以及就制度面再度檢討。

圖/經濟日報提供
圖/經濟日報提供

證交所 康友 黃天牧

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