華南永昌虧損調查報告出爐 顧立雄:踰越自訂風險限額

金管會主委顧立雄今(13)日答詢時指出,華南永昌證券鉅額虧損案,證交所調查報告已送到證期局,公司沒有確實依避險策略操作,踰越自訂的風險限額。

立委江永昌在立法院財委會質詢指出,華南永昌證券是否有內稽內控疏失?顧立雄表示,證交所調查報告已經送交金管會證期局,目前請華南永昌證券陳述意見中。

顧立雄表示,目前看起來華南永昌證券沒有確實按照避險的策略來操作,導致整體風險踰越所訂的市場風險限額。

江永昌追問,那是會依照證交法還是金控法開罰?顧立雄表示,會先從證券的觀點來看。

【中央社/台北13日電】

華南永昌證券因權證交易避險不及暴鉅額虧損,立委今天追問對內控調查結果。金管會主委顧立雄表示,華南永昌證未按避險策略操作,以致整體風險超越原訂市場風險限額,正請券商陳述意見。

立法院財政委員會今天審查證券交易法第14條條文修正草案,金融監督管理委員會主任委員顧立雄受邀列席備詢。

民進黨立委江永昌質詢時表示,華南金控旗下子公司華南永昌證券因避險不及,3月稅後虧損達新台幣47.59億元,後續的調查結果。顧立雄說,證交所專案調查報告已出爐,已交送到金管會證期局,目前正請華南永昌證券陳述意見。

江永昌指出,華南永昌證券是否有內稽內控疏失;顧立雄表示,目前看起來華南永昌證券並沒有確實按照避險策略來操作,以致整體風險超越原本訂的市場風險限額。

江永昌說,金管會後續會依照證交法或金控法開罰;顧立雄回應,「會先從券商的觀點來看。」

根據規定,券商若未落實內控制度,證期局可依證券交易法第66條、第178-1條作處分,前者是限制業務或解除經理人職務,後者處最重新台幣480萬元罰鍰。

華南金3月稅後虧損35.99億元,為2010年12月以來,再度出現單月虧損;累計第1季虧損約14.48億元,每股虧損約0.12元;主要是因為華南永昌證券3月稅後虧損達47.59億元,連累金控整體獲利。

華南金控董事長張雲鵬日前受訪時表示,初步了解,避險不及關鍵在於,當時有超過風險胃納的情形,且在不對的時間賣出過多認售權證,又沒有充分避險,等到台股大跌才再做避險,價格已很高,導致虧損擴大。

顧立雄 金管會 證交所

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