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出現這四種情況 券商期貨商可申請啟動居家辦公

清明連假後有多家金控宣布、數千名金融機構員工居家辦公二周,立委林楚茵今(9)日上午在立法院財委會質詢時擔心,是否產生金融資訊安全與監理上的漏洞。晚上證期局副局長蔡麗玲解釋,不管居家或異地,資訊安全、風險控管與內控機制都一定要到位,是基本原則。她也首度透露有四種情形下,且三控到位下,券商期貨商得向證期局申請居家辦公,相關指引將在二周內公布。

蔡麗玲說,大部份券商期貨商還是優先首選異地辦公,但隨著疫情需求,有下列四種狀況就會再來考慮在家辦公的狀況。一是出現重大社區感染、二是有員工確診、三是一定比例員工被隔離或居家檢疫,四是其他原因,就符合一定啟動條件。此時,公司依申請程序需要檢具相關書件,再跟證交所期交所申請居家辦公,「作為異地備援的備援」。

但蔡麗玲強調,符合一定條件啟動居家辦公,一定是要在資安到位下,不過有一些經紀接單、自營項目涉及客戶權益與券商風險的控管問題,證交所與期交所共同討論作出規範後,將儘快在二周內公告。

目前經紀部門居家辦公如何接單?蔡麗玲說,大家目前共識是電話先接到公司總機去,再由公司轉到居家辦公者的手機或電話,客戶下單紀錄公司會從總公司留存錄音檔。少部份券商若達不到錄音,則用營業員手機錄音,但要確定不可竄改性且留存、馬上告知公司等,電子信箱亦要留存軌跡供公司互相勾稽。她說這些美國與香港等國都有一些規範可參考。

至於自營業務員下單方面,會從公司系統管控,資安問題會另外拉VPN網路,下單公司也能掌握,營業員實際狀況由公司考量遠端錄音錄影或到家去裝置等,相關作法與規則,等證交所期交所規範後公告。至於投信公司,目前公會也在研議中,有一些後台研究會進行一些規範,下交易指示也會規畫拉安控網路VPN。

至於銀行跟保險居家辦公,並不需要向金管會特別申請,也沒有規定什麼樣的職業不能居家辦公,銀行局官員表示,對銀行主要是要求內部控制,各種流程與資訊系統安全都需要可控制,保險局官員也說是否居家辦公由各公司BCM營運系統決策團隊決定即可。

居家辦公 期交所 證交所

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