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緩解全球貧困問題 三學者共獲諾貝爾經濟學獎

銀行財管業務 金管會下令全面清查

2019-09-20 03:03經濟日報 記者邱金蘭/台北報導

金管會主委顧立雄日前與36家銀行總稽核面對面座談,下令銀行全面啟動大清查,全國3,000多家分行只要有財富管理業務的分行,都要進行專案查核,揪出有問題的理專,防堵再發生理專挪用客戶資金案件。

理專挪用客戶資金案件頻傳,即便金管會要求銀行公會6月訂出「理專十誡」,7月底重罰七家行,但8月、9月還是持續傳出有銀行理專挪用客戶資金案件。

根據金管會資料,今年以來到8月22日止,銀行理專挪用客戶款項的裁罰案件,已有八件,再加上後來的兩件,合計已有十件,是去年一年的五倍,裁罰金額勢必破億元。

顧立雄相當重視此現象,日前親自主持本國銀行總稽核會議,當著36家銀行總稽核的面,下令要求所有銀行要自行全面清查,只要是有辦理財富管理業務、有理專的分行,都要進行專案查核,徹底清查一遍,儘速揪出有問題的理專,並藉此產生嚇阻作用。

根據金管會資料,到7月底止,本國銀行的分行家數有3,402家,金管會官員表示,這麼多家分行,金管會的金檢人力不可能短時間全部清查,只有先從銀行內部全面清查最快。

依規定,銀行內部稽核調查報告重點,要報金管會,金管會也會掌握情況。

據了解,會中金管會也告訴所有總稽核,不要誤以為2021年才要查,當初訂出理專十誡,並要銀行參考銀行公會規範,修正內控措施,內部稽核單位並應在2021年第1季,針對執行情況進行查核,主要是針對很多制度要改,要稽核人員去查制度建置情況。

但針對理專挪用客戶資金案件頻傳問題,銀行現在就必須做專案查核,官員表示,相關內控制度原本也都有,到底有沒有問題,有做財管的有分行都要去掃一遍。

金管會財富管理顧立雄

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