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債券ETF單一投資人投資比率 金管會重申上限30%

2019-08-20 23:28經濟日報 記者葉憶如邱金蘭/台北報導

金管會主委顧立雄 (聯合報系資料庫)
金管會主委顧立雄 (聯合報系資料庫)
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金管會主委顧立雄昨(20)日表示,為求公平,債券ETF單一投資人投資比率,新、舊基金最終都要降到30%;至於舊基金每年降10個百分點,也會考慮再加快。

為整頓債券ETF過度集中在壽險業現象,金管會下令5月1日起,3月中下旬後成立的新基金,單一投資人投資比率不得超過50%,滿半年不能超過30%。

舊的基金,則要求投信業者提出分散計畫,每半年要降5個百分點,一年降10個百分點;第二年降10個百分點,一直降到70%以下。

有投信業者前天在金管會與投信負責人座談中抱怨,舊基金只要降到70%、新基金要降到30%,明顯不公平。顧立雄昨天出席活動受訪時表示,債券ETF推出後,有很多檔基金,九成都由單一保險公司吃下,幾乎無流動性,次級市場也不健全,因此希望單檔基金的投資人能分散,保險公司也不適合包檔投資。

顧立雄表示,新、舊基金不同的「兩制」現象,不宜持續存在下去,未來希望達到相同比率,至於舊的基金要多久符合到新的基金標準,可以再商量。

至於趨於一致的標準?30%若可接受,最後就降到30%。他強調,舊的基金是既有事實,為避免影響散戶投資人權益,要有較平緩作法,但他前天已裁示最終會趨於一致。至於舊的基金,每年降10個百分點的速度,會否再縮短?他說,這部分可以討論是否再加快。

在基金銷售獎勵金計算方面,顧立雄表示,國內長期以來,都是以基金銷售額計算銷售獎勵金,國外做法是以「存量」作為獎勵金計算基礎,而不是「流量」。

國內做法會鼓勵理專要客戶申購、再贖回,製造「流量」,但正確理財觀念應是基金買了,有一定時間才有回報。

經濟日報提供
經濟日報提供
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顧立雄金管會債券

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