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洗錢防制缺失 兩銀行遭罰800萬元

2019-08-02 00:04聯合報 記者戴瑞瑤/台北報導

金管會昨公布北富銀、第一銀行都發生洗錢防制缺失,各開罰六百萬與兩百萬,圖為金管會...
金管會昨公布北富銀、第一銀行都發生洗錢防制缺失,各開罰六百萬與兩百萬,圖為金管會主委顧立雄。 圖/聯合報系資料照片
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又有銀行因洗錢防制缺失遭罰。金管會昨公布北富銀、第一銀行都發生洗錢防制缺失,各開罰六百萬與兩百萬,兩家銀行都是金管會在金檢時發現,銀行局直言,「銀行內控沒確實執行」。

金管會金檢時發現,北富銀的國際金融業務分行(OBU)在辦理客戶開戶時,發生客戶短時間內密集開立二十六個帳戶,其中更有十七個帳戶都同一個地址,另九個帳戶的負責人名字都相同,但北富銀卻在密集開戶當下,未實際去了解原因與開戶的目的。

銀行局副局長莊琇媛說,會這樣密集開戶,通常是一家公司為了分配股利方便,因此幫每個股東都開設帳戶,但不管開戶目的為何,銀行都應該去了解開戶目的與主要的處所地址,但金檢人員在詢問時,銀行卻描述不翔實,顯示銀行KYC(了解你的客戶)不確實、內控欠佳,且涉及帳戶數多,開罰六百萬元。

第一銀行也在金管會金檢時,被抽檢到委託保全公司向客戶收取現金,且金額超過五十萬元,保全公司卻利用匯款,規避洗錢防制大額通貨的通報。

莊琇媛說,只要現金交易達到五十萬以上,不管什麼理由都要進行洗錢防制大額通報。一銀請保全去收取現金超過五十萬,邏輯來說是通報後將現金存到銀行,但保全公司收了現金後用匯款匯到一銀帳戶內,規避掉行員確認交易人身分跟申報法務部調查局的動作,因此開罰兩百萬元。

保全洗錢第一銀行

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