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首度出現投顧公司不理金檢 金管會怒罰60萬元

2019-07-16 17:30聯合報 記者戴瑞瑤╱即時報導

金管會。本報資料照片
金管會。本報資料照片
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金管會今(16)日表示,日前金管會證期局跟投信投顧公會到禮正投顧公司進行金融檢查,禮正投顧卻不配合金檢,公司人員也缺席,電腦幾乎沒有留存業務作業資料,因此對禮正投顧重罰60萬元,這也是國內首度有投顧公司規避金管會檢查。

金管會證期局副局長王麗玲指出,日前證期局會同投信投顧公會到禮正投顧辦理實地金檢,但禮正投顧卻不配合檢查,電腦幾乎沒有留存業務作業資料。檢查前兩天約談研究部門及業務部門全體人員,禮正投顧公司卻用相關人員出差、私事為由臨時缺席;第3日請禮正投顧公司在場人員通知外出人員返回辦公室,禮正公司仍表示無法返回,且留守人員無法清楚解釋日常業務作業。禮正投顧公司也以主管請假為由無法查查核主管電腦。

王麗玲表示,這顯示禮正投顧公司不配合、規避檢查,已經違反證券投資信託及顧問法第101條第1項規定,開罰最高60萬元。這也是首度有投顧公司規避金管會的金檢。

王麗玲也表示,禮正投顧公司目前客戶數不多,這家公司業務營業項目單純,只有提供投資顧問,沒有賣基金跟代操。但若禮正投顧仍然不配合金檢,會視後續情節嚴重再開罰,不排除命令解除經理人職務、停止全部或部分業務,或6個月以內停業、廢照等情況。

金管會

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