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金管會啟動獨董資格大清查 至少500家以上被鎖定

2019-04-30 18:45經濟日報 記者邱金蘭╱即時報導

金管會。圖/聯合報系資料照片
金管會。圖/聯合報系資料照片
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金管會將啟動上市櫃公司獨董資格加強查核行動,鎖定全面改選董監事、被證交所及櫃買中抽查內控審查、財報實審及例外管理等四種狀況的上市櫃公司,進行獨董資格查核,初估至少有500家以上被鎖定。

立法院財委會1日邀請金管會針對「強化公司治理,提升獨立董事職能」作專案報告,金管會今(30)日出爐的書面報告指出,為強化上市櫃公司獨董資格審查,將採取三大措施。

包括第一,將督導證交所及櫃買中心,進一步強化上市櫃公司「獨立董事資格條件檢查表」的申報資料及公告內容。

目前已要求獨董選任時要針對獨立性規定等七大項勾選,並出具聲明書,官員表示,過去要的資料不多,以後會要求更多資料,例如規定獨董應在選任前二年不能是「公司或其關係企業」的受僱人,以後可能要公司提供員工清冊、關係企業受僱人名單等,以利比對等。

第二,對於四種情況的上市櫃公司,將加強查核其獨董適格性,並要求上市櫃公司及獨董出具無虛偽隱匿的聲明書,以強化上市櫃公司自行檢查的責任。

金管會證期局副局長張振山表示,四種情況包括,全面改選董監事、證交所及櫃買中心進行內控審查、財報實審、例外管理。對於這四種情況的上市櫃公司,證交所及櫃買中心會針對獨董進一步調閱資料看是否符合資格。

目前內控審查是採抽查,每年抽查比率約8%;財報實審也是抽查,抽查比率上市及上櫃各23%。例外管理則是,有特別案例要查時,就會一併查獨董資格。

調查時需要公司及獨董提供資料,公司及獨董必須出具無虛偽隱匿的聲明書,如果有虛偽隱匿,將視違反獨立性,當然解任。

加強查核行動,今年第1季財報出來、抽查內控時,就可啟動;今年股東會旺季,有全面改選的上市櫃公司,也會加強查核。

若以目前1,600多家上市櫃公司來看,被列入加強查核的上市櫃公司家數,至少有500家以上。

第三,研議修正獨董辦法的相關規範,以強化其獨立性。

張振山表示,現行獨立性規定有七款,將要求證交所及櫃買中心針對上市櫃公司實務上案例,在5月底前提出如何強化獨立性的建議。

獨董辦法修正案的預告預計到5月底截止,預告期間外界若有意見,也會列入參考,金管會預計6月公告修正後獨董辦法。

櫃買中心金管會證交所

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