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被金管會裁罰 宏泰人壽發三點聲明

2018-12-28 17:33經濟日報 記者葉憶如╱即時報導

針對金管會日前宣布宏泰人壽裁罰案,宏泰人壽今日傍晚發布新聞稿,表示虛心檢討,同時在去年金檢列出缺失之時,已陸續進行改善。但也補充三點聲明,其中涉及關係人交易,是在不知情下與該公司交易,職權分工不符是因過渡期,以及金檢前調整洗錢防制作業程序,但今年已完成所有建置等。

同時,對於相關裁罰案,宏泰人壽三點補充。一是就利害關係人交易部分,宏泰人壽對於關係人建檔向來注重,每月要求董事及經理人更新關係人資料,本項裁罰係因宏泰人壽的某位獨立董事之配偶擔任另一家公司之獨立董事,而該公司為宏泰人壽之合作公司,惟宏泰人壽的該名獨董並未即時通報,致宏泰人壽在不知情下與該公司交易,宏泰人壽的該名獨董於事後已辭職。

二是對於職權分工不符內部牽制原則一事,由於宏泰人壽資金管理部主管離職,於新任主管到任前之過渡時期,其職務暫由投資長代理,因此發生交易指示經理人,又同時負責督導負責交割之部門之情事。然宏泰人壽已遵照主管機關意見調整組織架構,避免爾後類似情形發生。

三就洗錢防制部分,2017年按照主管機關、公會及業者共同討論的作業流程及程序規畫進行中,適逢2017年年底金檢,因此部分環節尚未完成,但宏泰人壽於2018年已完成所有建置。

宏泰人壽表示,其他的缺失及糾正皆屬於作業疏失且已改善完成,並無妨礙健全經營之虞。未來宏泰人壽也會加強內部行政作業管理及督導,符合主管機關及法令的要求,達到健全經營的目標以及保障保戶權益。宏泰人壽也強調,不僅在今年表現亮眼,更因推動商品創新獲肯定,以「宏泰人壽樂齡寶終身健康保險」榮獲107年金融之星「最佳商品創新獎」的殊榮;未來更將因應不同族群的需求,推出保障型商品,協助保戶預先做好自身與家人的風險規畫,提供周全的保障,打造防護傘。

針對金管會日前宣布宏泰人壽裁罰案,宏泰人壽發布新聞稿表示虛心檢討,但對於相關裁罰...
針對金管會日前宣布宏泰人壽裁罰案,宏泰人壽發布新聞稿表示虛心檢討,但對於相關裁罰案也補充三點聲明。 聯合報系資料照/記者王騰毅攝影
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宏泰人壽洗錢防制年金

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