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投信設立投顧 大門開了

2018-09-20 00:23經濟日報 記者邱金蘭/台北報導

在大型投信業者爭取下,金管會發函開放投信事業可以轉投資設立投顧公司,目前只能兼營投顧,開放投資後,投信業者多一條選擇,透過成立子公司方式,可讓投信旗下基金與投顧代理的基金產品,有所區隔。

據了解,長久以來,投信業者都是以兼營方式經營投顧業務,這是首度有投信業者要以轉投資投顧子公司方式,經營投顧業務,在金管會同意開出另一條新路後,新的經營策略未來在市場如何發展,也備受關注。

金管會前天(18日)發函開放投信事業得轉投資於投顧事業,官員表示,這項函令主要是新增,投信事業可以投資本國證券投資顧問事業,並從即日起生效。

官員指出,依現行規定,投信事業可以兼營投顧業務,由於設立投信事業的資本額要3億元,大於設立投顧事業的資本額2,000萬元多數投信都是採兼營方式,去經營投顧業務。開放投信事業轉投資設立一家投顧公司後,必須拿出至少2,000萬元的資本額設立投顧,如果要做全委業務要5,000萬元,如果要做境外基金總代理人,則要7,000萬元資本額。

兼營投顧跟轉投資投顧子公司的差別,除了資本額外,人員也不同,兼營只要一套人員,轉投資一家子公司,就需兩套人員。

官員表示,國內不少投信兼營投顧業務;在台國外投顧公司,為強化境外基金深耕計畫中對台貢獻度,也會買下國內投信公司,將投信跟投顧合併後,再由投信事業存續,並兼營投顧業務。

在多數採兼營方式情況下,卻有投信業者想要拆開,以轉投資投顧子公司方式經營,據了解,有大型投信業者透過投信投顧公會向金管會爭取,金管會評估後決定開放,讓業者有不同選擇。

金管會境外基金

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