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台灣完全躲過十颱侵襲 吳德榮點出關鍵原因

政院通過期交法修正案 店頭衍生商品納集中結算

2018-08-09 14:05經濟日報 記者吳馥馨╱即時報導

行政院會今天通過期貨交易法修正草案,本次修法有兩大重點,其一,將店頭衍生性商品納入集中結算入法;其二,資金提列與支持順序修正為與國際接軌。

金管會證期局組長黃厚銘表示,衍生性商品交易的市場分成集中交易市場、店頭交易市場兩類;所謂店頭交易市場是在營業處所完成的衍生性商品交易,之後沒有集中結算,等互相完成交易後,再互相完成後續的結算

但2008年發生了雷曼兄弟事件,進而引發金融海嘯;根據國際上的事後檢討,是因為缺少集中結算機構才會發生後續危機。因此,隔年2009年G20會議就做為決議,標準化的店頭衍生性商品應納集中結算;包括美國,歐洲等先進國家都在推動,台灣則是與國際接軌,故而本次修法納入。

在資金提列與因應順序方面,台灣現行期交法明定,因應期貨市場違約的支應順序是,(1)違約結算會員之結算保證金、(2)違約結算會員之交割結算基金、(3)非違約結算會員之交割結算基金、(4)結算機構之賠償準備金、(5)非違約結算會員依期貨結算機構所定之比例分擔。

黃厚銘說,以上台灣的規定與國際上現行的規定不同。首先,國外雖然也有訂支應順序,但是由結算機構訂在規章內,不會直接拉高到法律層次。因此,本次修法就將支應順序訂在結算機構的規章內,報主管機關核定。

其次,未來在規章內修定的支應順序也會略為不同,順序(3)將與順序(4)對調。

新的支應順序為(1)違約結算會員之結算保證金、(2)違約結算會員之交割結算基金、(3)結算機構之賠償準備金、(4)非違約結算會員之交割結算基金、(5)非違約結算會員依期貨結算機構所定之比例分擔。

黃厚銘表示,過去有國外金融機構來台灣進行期貨交易,會拿國際標準來檢視國內法規,發現台灣的賠償順序和國際規定有出入,故而修法。

其他修法重點還包括明定期貨信託基金得採申報生效制,以簡化審核程序。增訂期貨信託基金公開說明書交付義務、民事賠償責任與損害賠償請求權之消滅時效等規定,讓證券、期貨法令規定趨一致。

有鑑於期貨商違反第五條(得受託從事期貨交易種類及交易所限制)規定屬期貨商之內部控制缺失,非嚴重之經濟犯罪,將刑事處罰改為行政罰。

增訂糾正及其他必要處置等處分方式,另行政罰鍰上限由新台幣60萬元提高至240萬元,以強化期貨業及期貨周邊單位之法令遵循,並增訂違規情節輕微者得免予處罰之規定。

圖片來源:金管會
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期貨交易衍生性商品

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