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響應吹哨者保護 證交所鼓勵券商設檢舉人保護制度

2017-12-15 20:40經濟日報 記者趙于萱╱即時報導

永豐金風波促成社會關注吹哨者保護,證交所今(15)日發布「證券商公司治理實務守則」調整內容指出,未來券商經營治理,也應考量檢舉人保護,鼓勵券商設置內外部檢舉管道及檢舉人保護制度;正式列為公司治理重點。 

證交所表示,為促進證券市場健全發展,2003年與櫃買中心、券商公會共同制定「證券商公司治理實務守則」,迄今歷經五次增修,今年為強化券商公司治理實質內容,將券商檢舉制度納入規範。

本次「證券商公司治理實務守則」,共修正31條條文,新增4條條文,證交所提出三項修正重點,第一即為券商內部設置檢舉制度,確保公司合法經營。新規範鼓勵券商建立內部與外部人員檢舉管道,及檢舉人保護制度,並列入作業程序及內控制制度,藉此提高監理成效。

其次,為能永續發展並增加公司價值,券商應建立董事會與股東互動機制,除透過股東會與股東溝通,董事及經理人、獨立董事也應共同瞭解股東意見,明確說明公司政策,獲得股東支持。

第三、建議券商設置薪資報酬委員會,增列薪資報酬委員會組成成員,與經理人、業務人員等績效考核標準、酬金標準及董事酬金結構與制度,俾利券商建立委員會,遵循相關職權。

證交所指出,本次增修同步參酌「上市上櫃公司治理實務守則」及「銀行業公司治理實務守則」,最終修正之「證券商公司治理實務守則」已於12月15日公告實施。上市櫃券商除應遵守修正後規範,也適用「上市上櫃公司治理實務守則」規定。

證交所強調,券商旣為資本市場一員,且良好公司治理,足以提升公司價值,因此呼籲券商應落實治理,提高資本市場品質。

股東會證交所

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