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證監會敲警鐘!32名公司實際控制人、董事長被批判

2017-12-02 11:34聯合報 記者李仲維╱即時報導

欣泰電氣溫德乙、九好集團郭叢軍、*ST匹凸鮮言、恒康醫療闕文彬、*ST墨龍張恩榮.......這些上市公司在任或曾任的實際控制人、董事長因各種違法違規,再度出現在證監會的批評通報文件上。

財新網報導,證監會發言人高莉1日通報近年來查處的上市公司實際控制人、董事長違法違規情況。

根據證監會提供的數據,2016年以來,證監會對32名實際控制人、董事長立案調查,涉及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、創業板上市公司2家。證監會相繼對溫德乙、郭叢軍、鮮言、闕文斌、張恩榮等人作出行政處罰,對部分人員依法採取證券市場禁入措施,將涉嫌犯罪行為依法移送追究刑事責任。

從案件類型看,證監會表示,既有指使公司騙取發行核准或違規披露的案件,也有濫用資訊優勢操縱市場、內幕交易的案件,還有違背對公司的忠實義務,背信損害上市公司利益的案件。

從涉案環節看,有的在發行環節報送虛假材料,有的在持續資訊披露環節指使、操控公司虛假陳述,有的在股份減持、增發、股權轉讓等敏感時點從事資訊操縱或內幕交易。

從違法手法來看,有的策劃他人財務造假,有的找熱點、編題材、講故事,操控公司資訊披露的內容、時點與節奏,配合二級市場操縱股價。有的透過資金占用、違規擔保、非公允關聯交易等手段損害上市公司利益。

從涉及主體來看,有的與私募機構等內外勾結、聯手操縱,有的夥同親友、同事內幕交易,還有的指使下屬炮製、傳播虛假資訊。

高莉表示,上市公司實際控制人、董事長是公司治理的主導力量,要堅決摒棄「上市圈錢」的錯誤觀念,遠離「偽市值管理」的非法行徑。

上市公司證監會

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