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OBU兼營證券業務 須經金管會同意

2017-11-23 21:44經濟日報 記者韓化宇╱即時報導

金管會今(23)日表示,銀行「國際金融業務分行」(OBU)辦理「證券業務」,譬如客戶購買境外債券,未來皆須經金管會核准。新規定下周一生效,並給與業者6個月的調整時間。

金管會銀行局副局長莊琇媛表示,目前共有五家銀行OBU辦理證券業務,包含三家外銀,其他為大型本土民營銀行。已完成的交易不受影響,新的交易便要經金管會核准,才得進行。

金管會指出,過去OBU對境外客戶辦理外幣有價證券之自行買賣業務,所受到的規範與券商的國際證券分公司(OSU)不一致,為了各金融業別的「監理衡平」,讓業者在相同規範下競爭,所以制訂新規定。

新規定名為「銀行國際金融業務分行辦理證券業務規定」,下周一發布,規定銀行OBU在辦理證券業務時,均應依證交法規定辦理。

何謂銀行OBU辦理證券業務?莊琇媛解釋,比如有公司想購買美國公債,但找不到可以販售的機構,銀行OBU可先購買美國公債,再將公債賣給該客戶,賺取價差;一些大型外國銀行的分行,也會轉賣母公司的金融債給客戶,皆為OBU證券業務的範例。

另外,新規定還明定,在自營業務中,OBU若與客戶交易「境外結構型商品」,該客戶只能是專業機構投資人、高淨值投資法人及總資產超過1億元的專業投資法人或基金。

金管會金融業公債

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