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聯合報最新民調/新北侯蘇差距拉大 二成八選民未表態

華銀紐約分行傳違反美國洗錢防制 吳當傑強調沒有洗錢

2017-10-21 22:42聯合報 記者沈婉玉╱即時報導

華南銀行紐約分行驚傳涉違反美國洗錢防制相關規定,華銀董事長吳當傑已親自飛美處理。吳當傑表示,美方檢查意見在未公布前都是機密,無法透露,但強調華南銀行紐約分行並沒有洗錢情事。對監理機關之例行檢查,任何檢查意見,華銀都會虛心改善。

兆豐銀去年因違反美國洗錢防制相關規定,慘遭紐約金融服務署(NYDFS)重罰一點八億美元;時隔一年,華南銀行紐約分行又因無法符合美國洗錢防制規範標準,再遭NYDFS盯上,恐怕難逃被處罰的命運。

據了解,今年NDFS針對華南銀行去年資料進行金檢,發現華南銀行的洗錢防制作業不符標準,且所提供的資料也不符合NYDFS的相關規定。

雖然華南銀紐約分行在兆豐案爆發後,已開始進行符合美國標準的洗錢防制改善計畫,但相關改善計畫需要時間,軟硬體無法還無法建置完成,達不到合規的標準。

避免重蹈兆豐銀「延誤通報、漠不關心」的覆轍,華南銀行紐約分行不敢輕忽怠慢,第一時間就將NDFS的金檢訊息回報給台灣總行,華南金按照重大偶發事件程序通報金管會、知會大股東財政部,吳當傑也在十月初親自飛往美國向NYDFS說明後續的改善計畫以及符合規定的期程。

因華南銀行展現出積極面對的態度,NYDFS也初步接受華南銀的處理計畫與改善說明。但相關人士表示,美方一向的態度是後續的改善不能掩蓋先前的缺失,「不罰不容易,但有積極應對一定會罰比較輕」。

華南銀行洗錢防制紐約

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