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培育反洗錢人才 這家三外銀做得又早又好

2017-06-19 01:03經濟日報 記者陳怡慈╱即時報導

本國金控與銀行還在為成本效益掙扎,負責法令遵循與洗錢防制的最高主管得當榜樣親自下海考照時,花旗、滙豐、星展等外商銀行,早已堅定步伐、凝視目標,不疑有他地投入大量資源在反洗錢的人力資源培育。

台灣花旗銀行表示,美國母集團三、四年前開始,就鼓勵相關部門取得CAMS(國際反洗錢師)證照,也給予各國分支機構全額補助。

台灣花旗銀行光是負責監測全行異常交易和檢視案件的人力,就配置將近 50 位專職人員。另也配置將近100名專業人員,全職投入整個防制洗錢工作,包含:提供業務部門建議與政策確認、負責 KYC(認識客戶)及客戶盡職調查與交易監控等。

為讓所有員工都具備相關知識及正確認知,台灣花旗還規定,所有新進同仁,必須在三個月內完成法令遵循、洗錢防制、資訊安全管控、詐欺警示等基礎教育訓練課程,由公司自行開班授課。

台灣花旗銀行的洗錢防制處已有近九成員工取得CAMS證照,稽核處同仁也有三成取得,合計10幾人,外商銀行最多。

滙豐銀行集團的反洗錢專業證照,並非走CAMS路線,而是與反洗錢專業訓練認證機構ICA(International Compliance Association)合作,依照不同職務提供洗錢防制系列課程給員工,2014年就實施這項制度。

台灣滙豐銀行表示,所有與洗錢防制直接相關職務的同事,例如:理財專員、客戶服務專員、洗錢防制專責人員等,必須參加ICA課程並通過課後評估取得認證,以確保同仁在執行日常工作時,具備洗錢防制專業知識與技能,及早阻止及偵查金融犯罪風險。訓練及測驗費用全額由銀行負擔。

截至2016年底止,台灣滙豐銀行已有1,325位同事參與此課程並順利通過考試,占該行全體員工比率超過六成。

2015年起,該公司還設立打擊金融犯罪表率獎項(Crime Fighter),每年評選出最能展現打擊與防制金融犯罪行為並有具體成果的同仁,並在年終晚會時予以公開表揚。

台灣星展銀行2008年併購寶華銀行時,就依照新加坡集團總部的組織架構,相應在台灣成立金融犯罪防制調查暨企業安全部,並在其下設有反洗錢的專責單位,負責全行反洗錢政策推行和洗錢交易監察工作。

該單位持續保持與國內、國際法規及專業要求接軌,在無國內法令要求前,全部員工都已具備有包含CAMS等的金融犯罪反洗錢相關專業證照,新進人員也按照相同標準要求。

台灣星展銀行的反洗錢專責單位,除一名新到職同仁(已取得國內反洗錢人員證書)外,其餘三人已有CAMS證照多年。另外,為加強金融犯罪防制工作的專業能力,其他非屬反洗錢專責單位的同仁,亦陸續取得國內反洗錢人員證書當中。

洗錢花旗星展銀行

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