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三券商違法發可轉債 金管會重罰

2017-06-15 17:35經濟日報 記者韓化宇╱即時報導

金管會專案金檢發現,在2013年至2015年之間,台新、國泰富邦證券因配合公司發行可轉換公司債給內部人,金管會處分三家券商警告,這是金管會嚴打上市櫃公司內部人利用可轉債套利的最新裁處結果。

金管會證期局副局長周惠美強調,被罰警告的券商,三個月內不能申請增加業務、增設分支機構、申請轉投資、辦理增資等,是非常重的處罰;違法配售可轉債給內部人,也涉及證交法171條第1項第3款的背信罪。

周惠美說,金管會未來會加強公司發行可轉債的查核。

台新、國泰、富邦三家券商,協助公司發行可轉債,再交由遠東銀行拆解成選擇權後,再配給公司的內部人,以規避內部人相關規定,涉嫌違反證券商管理規則,三家券商被處以警告。

康和證券因協助樂陞公司配售可轉債給內部人,日前被金管會重罰,董事長葉公亮因此被金管會停職,懲處力道比這三家重。

周惠美解釋,這是因為康和證券還主動幫公司內部人「找人頭」,所以犯行重大,才會被處以較重的處分。

金管會國泰富邦

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