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兆豐再遭罰 財政部:改善計畫如期、如質執行

2018-01-18 10:04經濟日報 記者林潔玲╱即時報導

兆豐銀行紐約分行。 本報系記者金春香/攝影
兆豐銀行紐約分行。 本報系記者金春香/攝影
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兆豐銀因防制洗錢缺失,17日再吃美將近9億罰單,美國聯邦儲備理事會(Fed)等美方金融監理機關簽署裁罰令支付2,900萬美元罰鍰。

財政部今(18)日表示,美國採金融雙重監理機制,本次Fed是對兆豐銀前一次同類型缺失進行處分,所以暫時也不會有高階人事異動,同時將會持續督導兆豐銀的改善計畫。

財政部今日表示,由於美國金融監理採聯邦與州政府雙軌制,由聯邦及所在地州政府共同監理。2016年8月紐約州金融署(NYDFS)對兆豐銀紐約分行簽署裁罰合意令後,美國聯邦儲備銀行(FRB)即以2016年6月30日等為查核基準日,對紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行進行回溯金檢。

而查核結果對前開合意令前已存在同一類型制度缺失予以裁罰,是屬於不同監理機關對同型缺失進行處分,並非該行於簽署上述合意令後新發生的缺失,無涉洗錢等不當情事,財政部也指出,FED裁罰令中也認同兆豐銀行在NYDFS裁罰後推動公司治理、法令遵循及洗錢防制的改革決心及努力,因此目前暫時不會有高階人事異動問題。

財政部強調,督導兆豐銀行改善計畫仍如期如質執行。在2016年兆豐銀裁罰事件發生後,即核(薦)派兆豐金融控股股份有限公司及兆豐銀行董事長與總經理,全面改組兆豐銀行董事會,強化董事會監督功能,督導兆豐銀就NYDFS裁罰缺失改善計畫如期如質確實執行。

兆豐銀行董事長張兆順及總經理楊豊彥上任後,也多次主動拜會FRB及分行所在地州政府金融監理機關充分溝通,同時兆豐也提升該行法遵及洗錢防制機制,根據兆豐銀行表示,投入金額超過10億元。

而在精進股權管理部分,財政部也在制度面、實務面進行改善。例如在2016年NYDFS裁罰事件後,即修正股權管理規範,增訂重大事件通報機制、強化董事及董事會督導責任及積極作為義務、加強公股代表考核成效等。 

政部也指出,近年國際防恐、反避稅及防制洗錢法規日益趨嚴,公股銀行基於政策及業務需要進行海外布局,面對海外金融監理日益嚴格趨勢,會持續督導公股銀行以法令遵循作為公司治理核心要務,內化為組織文化。 

兆豐銀行洗錢防制紐約

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