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兆豐 再度被美重罰8.6億台幣

2018-01-18 22:23聯合報 華盛頓記者張加/十八日電

紐約、芝加哥、矽谷分行全中標

美國聯邦準備理事會(Fed)十七日發布聲明,宣布對兆豐國際商業銀行裁罰二九○○萬美元(約八點六億台幣),原因是兆豐的紐約、芝加哥與矽谷分行風險管理及防制洗錢制度重大疏失。

聯準會聲明指出,對兆豐國際商業銀行裁罰二九○○萬美元,因兆豐在美業務違反洗錢防制規定,並要求該公司改善反洗錢監控工作;因為兆豐的美國分行業務沒有維持有效的計畫遵守銀行保密法與反洗錢法,因此聯準會採取行動。

這次由聯準會與伊利諾州金融與專業規範部門對兆豐銀行與相關分行發布停止違規行為令與裁處罰鍰令,伊利諾州金融與專業規範部門為兆豐芝加哥分行的主管機關。

美國聯邦與州的主管機關可對於同一時期的缺失分別裁罰,這次對兆豐紐約分行的裁罰,是二○一六年該分行遭紐約金融服務署(NYDFS)重罰一點八億美元(約五十七億台幣)的後續。

熟悉美國金融監理體系的人士表示,目前沒聽說兆豐矽谷分行的地方(州)主管機關有意裁罰,但不排除可能性。

Fed轄下美國聯邦儲備銀行(FRB)與伊利諾州金融與專業規範部門,在二○一六年陸續對兆豐紐約分行、矽谷分行與芝加哥分行進行金檢,發現其風險管理及遵守銀行保密/反洗錢規定有重大疏失。裁罰令分別列出對兆豐紐約、芝加哥與矽谷分行的要求,包括提交如何強化保密法/反洗錢法法遵系統的計畫、如何改善客戶審查義務、可疑交易的通報義務等。

其中兆豐紐約分行多了檢視交易這一項,要求紐約分行在卅天內,委任可接受的獨立第三方機構,就紐約分行二○一五年一月一日至六月卅日間的美元清算交易進行檢視及回溯調查。

聯準會與相關機構也要求兆豐銀行積極採取行動,強化公司治理與管理監督,提交加強在美分行高層對銀行保密/反洗錢規定監督的改善計畫,以及評估美國營運有足夠具備必要能力、經驗的人員,以確保在美分行遵守相關法規等。

不過,裁罰令也提及,兆豐銀行目前已進行強化公司治理,並承諾改善美國三家分行的營運監督與法遵計畫。

紐約洗錢矽谷

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